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jj斗地主登录 香港证监会:瑞银(UBS.US)因向客户众收款项及内部监控缺失 对其做出训斥并罚款4亿港元

点击量:189   时间:2019-12-10 22:11

UBS在被发现犯有不妥走为后两年才向证监会汇报其众收收好幅度的做法。这并非个别事件,而只是UBS异国及时或根本异国向证监会汇报相关不妥走为的众宗逾时申报事件之一。

证监会的调查进一步发现,UBS在进走第二市场债券及组织性票据营业时,异国晓畅及正当地吐露其所以何栽身分代客户走事。UBS确认其昔时在处理相关代客户走事的身分的做法紊乱,昔时与监管机构就其身分一事所进走的疏导亦不完善,与客户就其所以他们的代理人照样主事人的身分走事所进走的疏导有欠清亮,在某些情况下甚至展现舛讹。

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同时, UBS方面做出回答,强调称涉事人士的走为是不走批准的,亦违背公司的走为及原则。UBS亦已准许将众收的金额连同利休通盘璧还受影响的客户,以对客户做出补偿。璧还的款项总额大约是2亿港元,并涉及于2008年至2017年期间以在营业后增补收好幅度及收取高于标准吐露程度或比率的费用而众收的款项。众收款项的做法涉及约28,700宗营业,大约5,000个在香港管理的客户的账户受影响。

智通财经APP获悉,11月11日,香港证监会发布公告称,因瑞银(UBS.US)在长达十年的期间内向客户众收款项及犯有主要的相关编制性内部监控缺失,对其做出训斥并罚款4亿港元。

证监会走政总裁欧达礼师长(Mr Ashley Alder)外示:“证监会憧憬一切中介人在管理客户的营业时秉持厉格的真挚标准。UBS 众年来有编制地向专门大量的客户众收款项,其操守远逊于这些请求。固然每次众收的款项只占每宗营业的一幼片面,但UBS的不妥走为涉及敲诈及普及地濫用客户对其的信任,以致它得以在相关过程中赚取其不该得到的重大额外收好。"

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证监会认为UBS异国吐露益处冲突并在缺少透明度的营业中向客户众收款项,不光异国按照以维护客户最佳益处的态度走事的基本和总体义务,亦滥有意外有诈的客户对它的信任。

证监会的调查发现,UBS财富管理部的客户顾问及客户顾问助理(助理)于2008年至2015年间在进走债券及组织性票据营业时向客户众收款项,手段是于实走营业后在客户不知情的情况下增补所收取的收好幅度;同时UBS亦在2008年至2017年间向客户收取高于其标准吐露程度或比率的费用。

原标题:香港证监会:瑞银(UBS.US)因向客户众收款项及内部监控缺失 对其做出训斥并罚款4亿港元

UBS在发现众收收好幅度的做法后升迁编制,其于2017年10月推出了一个新的授与指令平台——“单一财富管理平台"(One Wealth Management Platform(1WMP))。然而,UBS不光异国竖立一个能确保其按照相关监管规定的编制,逆而向证监会或香港金融管理局汇报了15宗关于1WMP展现缺失的事故,当中涵盖各栽题目,包括进一步众收了收好幅度。这些题目令人质疑UBS是否有能力制定有效的补救措施及妥善的内部监控措施,以处理众收收好幅度的做法及避免昔时的缺失再度展现。

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